cb股份有限公司信息披露管理辦法
**股份有限公司信息披露管理辦法
(20**年11月20日北京**股份有限公司第一屆董事會第二次會議通過)
第一章總則
第一條為了對公司信息披露工作實行有效管理,統一公司信息披露的渠道和程序,規范公司的信息披露工作,接受股東和社會監督,維護股東的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等國家法律、法規和本公司章程,制定本辦法。
第二條本辦法所指的信息是指本公司經營、生產過程中產生的一切信息,包括但不限于:
1、產品信息;
2、投資信息(包括對外合作等);
3、經營信息(經營方針、經營計劃等);
4、財務會計信息(財務會計報告、審計報告、盈利預測);
5、股東大會情況(通知、公告、決議);
6、董事會情況(通知、公告、決議等);
7、監事會情況(通知、公告、決議等);
8、總裁辦公會內容(決定等);
9、股權變動情況。(配股、增資);
10、股東狀況(股東變動情況);
11、本公司涉及的訴訟情況;
12、對外擔保情況;
13、股權擔保情況(是指本公司的股東以持有的本公司股權對外質押的情況);
14、上市申請文件(招股說明書、上市公告書、定期報告、臨時報告);
15、重要合同;
16、本公司聘請的中介機構變化情況(會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、管理顧問公司等);
17、關聯交易情況;
18、本公司分紅派息情況;
19、下屬公司經營情況。
第三條本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規定的信息向給特定或者不特定的單位或者個人公開的行為。
第四條公司應當按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關法律、法規和本公司章程、本辦法的規定,及時披露有關信息。
第五條信息披露應當遵循真實、準確、完整和公正的原則。信息披露的程序應當符合法律、法規、本公司章程和本辦法的規定。
第六條信息披露應當遵守本公司保密制度的規定,注意保守本公司的技術秘密和經營秘密。
第二章信息披露的管理
第七條董事會秘書是本公司信息披露的代表,負責協調和組織本公司的信息披露事宜,建立健全有關信息披露制度,參加本公司所有涉及信息披露的有關會議,及時知曉本公司重大經營決策及有關信息資料。
第八條證券管理部是本公司信息披露的管理部門,在董事會秘書的領導下,按照本辦法的規定行使本公司信息披露管理的各項職權。
第九條董事會秘書負責披露下列信息:
1、招股說明書和配股說明書;
2、定期報告(包括年度報告、中期報告、季度報告);
3、臨時報告;
4、本公司對外的各種公告;
5、股東大會、董事會、監事會的決議;
6、應當由董事會秘書披露的其他信息;
應當由董事會秘書披露的信息,本公司內部其他單位不得披露
第十條證券管理部是本公司信息披露的管理部門,按照本辦法的規定行使公司信息披露管理的各項職權。證券管理部行使下列職權:
1、協助董事會秘書進行信息披露工作;
2、負責本公司各單位信息披露的前置審批;
3、負責本公司各單位信息披露的備案;
4、根據總裁的授權和決定,依照法律、法規、本公司章程和本辦法的規定,負責披露除由董事會秘書負責披露的其他信息
5、收集、整理本公司各單位報送的信息;
6、應當由證券管理部行使的其他職權。
第十一條本辦法規定的信息披露的方式包括但不限于:
1、公告;
2、新聞發布會;
3、招聘啟事;
4、新聞報道;
5、商業廣告;
6、印刷品、宣傳品;
7、展覽;
8、接待來訪、回答咨詢、聯系股東)。
第十二條本公司下列情形的信息披露應當經過審批:
1、公告;
2、新聞報道;
3、新聞發布會、產品發布會;技術鑒定會;
4、展覽;
5、商業廣告;
6、宣傳品、印刷品;
第十三條信息披露應當經過下列程序:
1、提出申請,并將申請連同與所披露的信息有關材料在需要披露之日前3日內報至證券管理部。
2、證券管理部收到申請和材料后應立即報送至董事會秘書審批。
3、董事會秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給申請單位。董事會秘書應當在收到證券管理部轉報的申請和材料后2日內做出意見。
4、董事會秘書對披露的材料有疑問的,申請披露單位應當做出解釋;董事會秘書要求修改的,申請單位應當在做出修改后重新上報審批。
5、審批完畢后,證券管理部將申請和有關材料備案保存。
第三章信息的匯集和整理
第十四條各單位應將本辦法第一條信息所列的信息在發生的當月最后3個工作日內以書面和電子數據的形式報送至證券管理部備案。各單位報送的信息應當由本單位負責人簽字。證券管理部應當由專人對各單位報送的書面信息進行簽收。
第十五條發生重大事件時,各單位應當及時、迅速將信息報送至證券管理部。重大事件是指下列事件:
1、公司訂立重要合同,該合同可能對本公司資產、負債、權益和經營成果中的一項或者多項產生顯著影響;
2、公司的經營政策或者經營項目發生重大變化;
3、公司發生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產的行為;
4、公司發生重大債務;
5、公司未能歸還到期重大債務的違約情況;
6、公司發生重大經營性或者非經營性虧損;
7、公司資產遭受重大損失;
8、公司生產經營環境發生重要變化;
9、新頒布的法律、法規、政策、規章等,可能對公司的經營有顯著影響;
10、董事長、百分之三十以上的董事或者總經理發生變動;
11、涉及公司的重大訴訟事項;
12、公司進入清算、破產狀態。
第十六條證券管理部應設專人對匯集的信息進行保存,并且對信息進行分類整理,以便于及時對外進行信息披露。
第四章附則
第十七條本辦法由本公司董事會討論通過后生效。董事、監事、總裁、副總裁、董事會秘書以及本公司其他單位和員工受本辦法約束。
第十八條公司的全體發起人或者董事必須保證公開披露文件內容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏,并就其保證付連帶法律責任。
第十九條本辦法由本公司證券管理部負責解釋。
